Convertirse en un asesor financiero
Cuando las firmas de valores capacitan a nuevos asesores financieros, generalmente buscan profesionales de la industria de servicios financieros experimentados que estén buscando un cambio de carrera.
Además, convertirse en un asesor financiero hoy en día a menudo requiere un trabajo en red intensivo dirigido a encontrar un practicante individual establecido o un equipo dispuesto a contratar un aprendiz, para ayudar a servir y / o expandir su libro de negocios .
Además, cultivar un patrocinador influyente en el lugar de trabajo con influencia y conexiones en los lugares adecuados puede ser una entrada para ingresar al campo de asesoramiento financiero desde otros puestos en servicios financieros.
La certificación previa y la experiencia como planificador financiero pueden ser un fondo especialmente útil para alguien interesado en hacer la transición para convertirse en un asesor financiero. De hecho, un número creciente de equipos de consejeros financieros y grupos de práctica están viendo el valor de incorporar a los especialistas en planificación financiera como miembros.
Tenga en cuenta que muchas prácticas de asesores financieros, incluidas las que emplean firmas de valores líderes, se convierten efectivamente en empresas familiares, con hijos u otros parientes del fundador o asesor principal que se incorporan para ayudar con la práctica y, finalmente, heredarla.
Educación
Se espera un mínimo de una licenciatura para un asesor financiero. El trabajo de curso en finanzas, contabilidad y / o economía es útil, aunque no obligatorio. Las fuertes habilidades cuantitativas y de resolución de problemas son vitales, pero también lo son las habilidades verbales y de ventas. Un MBA puede darle una ventaja en el proceso de contratación, dependiendo de la empresa y la situación, al igual que un título en derecho o derecho .
Proceso de dar un título
Convertirse en un asesor financiero requiere pasar el examen de la Serie 7 ofrecido por FINRA y cumplir con los requisitos de educación continua. Debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA (es decir, su empleador) para presentarse al examen de la Serie 7. En algunas empresas, para ciertos puestos de asesores financieros más importantes, y en algunos estados, se pueden requerir una o más credenciales adicionales.